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“史上最严”基金儿分店接管新规正式落地(7)

作者:locoy

  第二什六条 儿分店不得直接容许直接持拥有基金办公司、受相畅通基金办公司控股的其他儿分店的股权,容许以其他方法向基金办公司、受相畅通基金办公司控股的其他儿分店投资。

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  第二什七条 儿分店该当参照基金办公司固拥有资产办的相干规则,确立固拥有资产运用的外面部把持制度,保障固拥有资产运用在任命权决策、合规办、备火墙割裂、信息说出等方面适宜接管要寻求。

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  儿分店运用固拥有资产终止投资不得存放不才列境地: copyright dedecms

  (壹)投资于即兴金、银行存贷款、国债、绽式公募基金等高活触动性资产的比例低于固拥有资产尽和的 50%; dedecms.com

  (二)投资于本公司办的单个投资构成的份额,和基金办公司、儿分店及其从业人员投资的份额,算计超越尽份额的 50%; 本文来自织梦

  (叁)投资于上市买进卖的股票、股指期货及其他衍生品; 内容来自dedecms

  (四)展开第二什八条规则范畴以外面的产权投资;

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  (五)展开规避免基金办公司固拥有资产运用规则的其他活触动。 dedecms.com

  第二什八条 摒除下列境地外面,儿分店不得又下设或投资参股其他机构: 内容来自dedecms

  (壹)经纪私募产权投资基金办事情的儿分店(以下信称私募股权基金办儿分店)设置适宜第二什九条规则的特殊目的机构;

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  (二)私募股权基金办儿分店干为办人,设置合伙企业或公司方法的私募产权投资基金; 织梦好,好织梦

  (叁)中国证监会认却的其他境地。 本文来自织梦

  第二什九条 私募股权基金办儿分店却认为特定的私募产权投资基金,设置特意实行办人天职的特殊目的机构,但该当适宜以下规则: 内容来自dedecms

  (壹)特殊目的机构的设置目的和事情范畴该当皓晰皓白,不得提交叉重骈;

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  (二)私募股权基金办儿分店对特殊目的机构的出产资比例不得低于 35%,且为该机构的第壹父亲出产资人并拥拥有基金的还愿把持权;

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  (叁)特殊目的机构但能办与本机构设置目的不符的私募产权投资基金,摒除必要的基金做事政外面,不得对外面孤立展开经纪活触动; copyright dedecms

  (四)特殊目的机构不得又下设其他机构。

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  私募股权基金办儿分店设置特殊目的机构,该当在操持工商吊销之日宗 5 个工干日外面向基金办公司所在地中国证监会派出产机构备案,详细说皓设置目的、拟办基金、出产资人结合等根本信息。 织梦内容管理系统

  第五章 监督反节

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  第叁什条 中国证监会确立变态募化的活期风险监测会商机制和即兴场反节机制,以效实惠风险为带向,对儿分店的公司办、外面部把持、经纪运干、风险情景以及相干事情活触动,实施匪即兴场接管和即兴场反节。

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